石嘴山市大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)

老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目

支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

寧天翊（報(bào)告）（2018）49號(hào)

寧夏天翊投資項(xiàng)目分析有限公司

二○一八年十月

目錄

一、 項(xiàng)目基本情況 1

（一）項(xiàng)目概況 1

1.項(xiàng)目背景和目的 1

2.項(xiàng)目預(yù)算及資金來(lái)源 1

3.項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施內(nèi)容 2

（二）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo) 3

1.績(jī)效目標(biāo) 3

2.績(jī)效目標(biāo)完成情況 4

二、項(xiàng)目單位績(jī)效報(bào)告情況 4

三、績(jī)效評(píng)價(jià)工作情況 4

（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的和依據(jù) 4

（二）指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的總體思路 6

（三）評(píng)價(jià)原則 6

（四）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 7

（五）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)方法 8

（1）比較分析法 8

（2）因素分析法 9

（3）公眾評(píng)判法 9

（六）績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程 9

四、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分析情況 10

（一）項(xiàng)目資金情況分析 10

1.項(xiàng)目資金到位情況分析 10

2.項(xiàng)目資金使用情況分析 10

（二）項(xiàng)目實(shí)施情況分析 12

1. 項(xiàng)目組織情況分析 12

2. 項(xiàng)目管理情況分析 13

（三）項(xiàng)目績(jī)效情況分析 13

1.經(jīng)濟(jì)性 13

2.效率性 14

3.效益性 14

五、綜合評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論 15

六、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用建議 17

七、主要經(jīng)驗(yàn)及做法 18

八、存在的問(wèn)題和建議 19

（一）存在的問(wèn)題 19

（二）建議 19

附件一：大武口區(qū)2017年老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo) 21

附件二：項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)證據(jù)來(lái)源與證據(jù)收集方法表 25

附件三：調(diào)查問(wèn)卷樣表和調(diào)查結(jié)果匯總 29

石嘴山市大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)

老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告

一、項(xiàng)目基本情況

（一）項(xiàng)目概況

1.項(xiàng)目背景和目的

大武口區(qū)老工業(yè)區(qū)住房均建造于八十、九十年代，住房因規(guī)劃建設(shè)年代較早，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，節(jié)能保溫效果差，房屋冬冷夏熱，下水、給水管道年久老化，樓體飾面脫落、道路破損等問(wèn)題給居民帶來(lái)了諸多不便。為切實(shí)解決居民群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，完善老舊小區(qū)服務(wù)功能，改善小區(qū)居民居住條件，提高居民生活質(zhì)量，降低建筑物能耗水平和居民能耗支出，提高室內(nèi)熱舒適度，從而改善城市環(huán)境面貌、提升城市品位，推動(dòng)宜業(yè)宜居山水園林大武口建設(shè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕9號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2007〕15號(hào)）、《石嘴山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<石嘴山市既有居住建筑節(jié)能改造暨老舊住宅小區(qū)綜合整治實(shí)施方案>的通知》(石政辦發(fā)﹝2015﹞70號(hào))等文件精神，按照“改善民生、優(yōu)化環(huán)境、提升品位、完善功能”的目標(biāo)要求，由大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局組織實(shí)施了《大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目》，項(xiàng)目分為三個(gè)標(biāo)段，綜合整治157棟3304戶，共計(jì)283239㎡。

2.項(xiàng)目預(yù)算及資金來(lái)源

該項(xiàng)目概算批復(fù)資金20037.54萬(wàn)元,其中：中央預(yù)算內(nèi)投3026萬(wàn)元，自治區(qū)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金290萬(wàn)元，其余為大武口區(qū)財(cái)政配套資金。

3.項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施內(nèi)容

（1）項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容

表1： 大武口區(qū)2017年老舊小區(qū)改造項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容

（2）項(xiàng)目所在區(qū)域、資金投向

項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)位于大武口區(qū)所批復(fù)改造的各老舊小區(qū)，資金主要用于支付建筑工程費(fèi)、代建費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、工程監(jiān)理費(fèi)、造價(jià)咨詢費(fèi)、跟蹤審計(jì)費(fèi)等費(fèi)用。

（二）項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)

1.績(jī)效目標(biāo)

投入20037.54萬(wàn)元，計(jì)劃于2017年12月2日前完成對(duì)大武口區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)157棟3304戶，總建筑面積283239㎡綜合整治工作。重點(diǎn)解決既有建筑不節(jié)能、冬冷夏熱室內(nèi)溫度不達(dá)標(biāo)，下水、給水管道年久老化，樓體飾面脫落、道路破損等問(wèn)題，完善小區(qū)服務(wù)功能，改善老舊小區(qū)居民居住條件，提高居民生活質(zhì)量，降低建筑物能耗水平和居民能耗支出，提高室內(nèi)熱舒適度，提升城市品位，推動(dòng)生態(tài)轉(zhuǎn)型。

1. 績(jī)效目標(biāo)完成情況

表2：大武口區(qū)2017年老舊小區(qū)整治改造項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況表

二、項(xiàng)目單位績(jī)效報(bào)告情況

項(xiàng)目于2018年10月工程已完工，截至目前尚未提供績(jī)效自評(píng)報(bào)告。

三、績(jī)效評(píng)價(jià)工作情況

（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的和依據(jù)

1.評(píng)價(jià)目的

全面客觀衡量“大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造”項(xiàng)目資金使用的規(guī)范性、效率性和效益性，分析項(xiàng)目取得的成績(jī)、可能存在的問(wèn)題，并對(duì)問(wèn)題提出針對(duì)性建議，以便進(jìn)一步推進(jìn)今后的老舊小區(qū)改造工程建設(shè)工作，提高項(xiàng)目管理服務(wù)水平和資金使用效益。

2.評(píng)價(jià)依據(jù)

(1)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕9號(hào))；

(2)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2007〕15號(hào)）；

(3)《石嘴山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<石嘴山市既有居住建筑節(jié)能改造暨老舊住宅小區(qū)綜合整治實(shí)施方案>的通知》(石政辦發(fā)﹝2015﹞70號(hào))；

(4)《關(guān)于2017年老舊住宅小區(qū)整治改造工程（康嘉小區(qū)板樓）建設(shè)方案的批復(fù)》（石大發(fā)改發(fā)〔2017〕3號(hào)）；

(5)《關(guān)于2017年老舊住宅小區(qū)整治改造工程（前進(jìn)項(xiàng)）建設(shè)方案的批復(fù)》（石大發(fā)改發(fā)〔2017〕4號(hào)）；

(6)《關(guān)于2017年老舊住宅小區(qū)整治改造工程（第一批小二樓）建設(shè)方案的批復(fù)》（石大發(fā)改發(fā)〔2017〕5號(hào)）；

(7)《關(guān)于2017年老舊住宅小區(qū)整治改造工程（永樂(lè)路西朝陽(yáng)小區(qū)板樓）建設(shè)方案的批復(fù)》（石大發(fā)改發(fā)〔2017〕6號(hào)）；

(8)《關(guān)于大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造工程（第二批）初步設(shè)計(jì)的批復(fù)》（石大發(fā)改發(fā)〔2017〕80號(hào)）

(8)財(cái)政部《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)發(fā)〔2011〕285號(hào)）；

(9)《石嘴山市大武口區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)<大武口區(qū)政府投資項(xiàng)目管理辦法>的通知》（石大政發(fā)〔2016〕2號(hào)）

(10)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院第279號(hào)令）；

(11)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（國(guó)務(wù)院第393號(hào)令）

(12)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第493號(hào)

（13）被評(píng)價(jià)單位提交的相關(guān)基礎(chǔ)材料

（二）指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的總體思路

根據(jù)《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)〔2011〕285號(hào)）《預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)共性指標(biāo)體系框架》（財(cái)預(yù)（2013）53號(hào)）的要求，按照相關(guān)性、重要性、系統(tǒng)性與可比性原則，從“投入-過(guò)程-產(chǎn)出-效果”四個(gè)方面，進(jìn)行總體設(shè)計(jì)和細(xì)化指標(biāo)設(shè)計(jì)，并按照項(xiàng)目計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等制定評(píng)價(jià)指標(biāo)的目標(biāo)值。

（三）評(píng)價(jià)原則

1.重要性和代表性相結(jié)合的原則

優(yōu)先選擇最能反映項(xiàng)目實(shí)質(zhì)和核心目標(biāo)的內(nèi)容作為評(píng)價(jià)的主要方向和側(cè)重點(diǎn)，在選取績(jī)效指標(biāo)時(shí)，也優(yōu)先使用最具代表性、最能反映評(píng)價(jià)要求的關(guān)鍵指標(biāo)。

2.客觀資料采集和預(yù)測(cè)、評(píng)估相結(jié)合的原則

全面、客觀地反映項(xiàng)目執(zhí)行的實(shí)際情況和取得的結(jié)果，對(duì)可能達(dá)到的結(jié)果和完成目標(biāo)進(jìn)行可能性分析。

3.實(shí)地跟蹤和案頭分析相結(jié)合的原則

實(shí)地采集數(shù)據(jù)，完成各項(xiàng)要求填報(bào)的表格，案頭分析跟蹤情況，對(duì)照績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行審核，形成結(jié)論和相關(guān)建議。

（四）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)本次評(píng)估對(duì)象、任務(wù)與目標(biāo)，本項(xiàng)目指標(biāo)體系包括投入、過(guò)程、產(chǎn)出、效果四大類別，其中：4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，11個(gè)二級(jí)指標(biāo)，19個(gè)三級(jí)指標(biāo)。投入、過(guò)程指標(biāo)權(quán)重分值占比50%，產(chǎn)出、效果指標(biāo)權(quán)重分值占比50%。

1.投入類指標(biāo)設(shè)置了項(xiàng)目立項(xiàng)及項(xiàng)目目標(biāo)2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。項(xiàng)目立項(xiàng)中設(shè)置了項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性及立項(xiàng)依據(jù)充分性兩個(gè)指標(biāo)，分別考察項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程是否符合國(guó)家或地方政策的規(guī)定。項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)置了績(jī)效目標(biāo)合理性及績(jī)效指標(biāo)明確性指標(biāo)，考核項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)的設(shè)置情況。

2.過(guò)程類指標(biāo)設(shè)置了資金管理及實(shí)施管理2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。資金管理中設(shè)置了預(yù)算執(zhí)行率和資金到位及時(shí)率、資金使用合規(guī)性、財(cái)務(wù)制度健全性四個(gè)三級(jí)指標(biāo)，考察資金使用及到位情況；實(shí)施管理中，通過(guò)采購(gòu)流程規(guī)范性、監(jiān)理流程規(guī)范性、安全事故發(fā)生數(shù)指標(biāo)來(lái)考察項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的具體管理情況。

3.產(chǎn)出類指標(biāo)設(shè)置了產(chǎn)出數(shù)量、產(chǎn)出質(zhì)量、產(chǎn)出時(shí)效、和產(chǎn)出成本4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。通過(guò)改造戶數(shù)完成率和改造面積完成率來(lái)考察項(xiàng)目改造戶數(shù)和改造面積目標(biāo)完成情況；通過(guò)驗(yàn)收合格率標(biāo)來(lái)考察項(xiàng)目產(chǎn)出結(jié)果的質(zhì)量；通過(guò)完工及時(shí)性指標(biāo)來(lái)考察項(xiàng)目產(chǎn)出目標(biāo)完成是否及時(shí)；通過(guò)成本控制率指標(biāo)考察項(xiàng)目成本節(jié)約情況。

4.效果類指標(biāo)設(shè)置了持續(xù)影響力4個(gè)二級(jí)指標(biāo)。社會(huì)效益、環(huán)境效益、滿意度和可持續(xù)管理機(jī)制指標(biāo)?？疾祉?xiàng)目取得的效果，受益群體的滿意程度和實(shí)施后規(guī)范化物業(yè)管理建設(shè)情況。

具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)來(lái)源及收集方法詳見(jiàn)附件一《大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目支出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》。

（五）評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)方法

1.評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)國(guó)務(wù)院、石嘴山市人民政府下發(fā)的文件：《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕9號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2007〕15號(hào)）、《石嘴山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<石嘴山市既有居住建筑節(jié)能改造暨老舊住宅小區(qū)綜合整治實(shí)施方案>的通知》（石政辦發(fā)﹝2015﹞70號(hào)）和項(xiàng)目實(shí)施方案、部門年度工作總結(jié)等文件中預(yù)先制定的目標(biāo)、計(jì)劃、預(yù)算、定額等數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

2.評(píng)價(jià)方法

根據(jù)《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)〔2011〕285號(hào)）的規(guī)定，按照定量?jī)?yōu)先、定量與定性相結(jié)合的原則，采用“比較分析法、因素分析法、公眾評(píng)判法（查問(wèn)詢證法、實(shí)地考察法）”等方法。

（1）比較分析法

通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)與實(shí)施效果的比較，綜合分析績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；

（2）因素分析法

通過(guò)對(duì)影響投入和產(chǎn)出的各項(xiàng)因素的分析，綜合分析計(jì)算投入產(chǎn)出比，從而得出評(píng)價(jià)結(jié)論。

（3）公眾評(píng)判法

對(duì)于無(wú)法直接用指標(biāo)計(jì)量的效果和效益類指標(biāo)，選擇公眾評(píng)判法、調(diào)查問(wèn)卷法、查問(wèn)詢證法、實(shí)地考察法等評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)估。

1. 績(jī)效評(píng)價(jià)工作過(guò)程

1.前期準(zhǔn)備

2018年8月20日評(píng)價(jià)組通過(guò)前期調(diào)研，確定了評(píng)價(jià)的目的、方法以及評(píng)價(jià)的原則，根據(jù)項(xiàng)目的內(nèi)容和特點(diǎn)制定了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，擬定了評(píng)價(jià)方案。

2.組織實(shí)施

2018年9月16日，評(píng)價(jià)工作進(jìn)入實(shí)施階段，在數(shù)據(jù)采集方面，評(píng)價(jià)組在大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通管理局、代建單位支持配合下完成了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集，評(píng)價(jià)組對(duì)大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通管理局、代建單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)訪談。評(píng)價(jià)組通過(guò)與項(xiàng)目單位相關(guān)人員交流，對(duì)項(xiàng)目的背景、目的意義，實(shí)施過(guò)程、效益發(fā)揮等有了比較充分的了解。

3.分析評(píng)價(jià)

2018年8月20日至2018年10月20日，評(píng)價(jià)組按照績(jī)效評(píng)價(jià)的原則和規(guī)范，對(duì)采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，完成了評(píng)價(jià)報(bào)告的撰寫。

表3： 績(jī)效評(píng)價(jià)工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)安排表

四、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分析情況

（一）項(xiàng)目資金情況分析

1.項(xiàng)目資金到位情況分析

該項(xiàng)目概算批復(fù)資金20037.54萬(wàn)元，其中：中央預(yù)算內(nèi)投3026萬(wàn)元，自治區(qū)財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金290萬(wàn)元，其余為大武口區(qū)財(cái)政配套資金，已全額到位，資金到位率100%。

2.項(xiàng)目資金使用情況分析

該項(xiàng)目概算批復(fù)資金20037.54萬(wàn)元，截至目前實(shí)際支出5540.90萬(wàn)元,詳見(jiàn)下表：

表4： 大武口2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅整治改造工程項(xiàng)目資金支付表

1. 項(xiàng)目資金管理情況分析

為加強(qiáng)項(xiàng)目資金管理，保證資金的合理、安全使用，大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局嚴(yán)格執(zhí)行《寧夏回族自治區(qū)級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金管理辦法》（寧政辦發(fā)[2014]68號(hào)）和《大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局財(cái)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，按照專款專用和按工程進(jìn)度撥付原則對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行管理，嚴(yán)格資金使用范圍、資金調(diào)整、撥付的審批程序和手續(xù)完整，做到財(cái)務(wù)支出有計(jì)劃、支出計(jì)劃有審核。

項(xiàng)目資金由施工單位申請(qǐng)，監(jiān)理單位審核工程質(zhì)量和進(jìn)度，代建單位審核確認(rèn)，并經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)辦人、局分管項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)、局分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，由代建單位據(jù)實(shí)支付工程款。

項(xiàng)目資金管理制度健全，資金調(diào)整、撥付的審批程序和手續(xù)完整，有效杜絕了資金截留、擠占、挪用、虛列支出等情況發(fā)生，從根本上確保了資金使用安全和最大效益的發(fā)揮。

（二）項(xiàng)目實(shí)施情況分析

1. 項(xiàng)目組織情況分析

該項(xiàng)目由大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局牽頭組織實(shí)施，在項(xiàng)目建設(shè)前期暨2016年5月大武口區(qū)人民政府與石嘴山市星瀚市政產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司簽訂了項(xiàng)目建設(shè)管理合作框架協(xié)議，依據(jù)合作框架協(xié)議大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局與石嘴山市星瀚市政產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）有限公司下屬分公司石嘴山市皓凱工程建設(shè)有限公司簽訂了委托建設(shè)合同，按照合同約定，由石嘴山市皓凱工程建設(shè)有限公司具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)管理工作，履行建設(shè)方主體責(zé)任，代建單位通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)的方式確定了設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位。

建設(shè)單位：大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局

代建單位：石嘴山市皓凱工程建設(shè)有限公司

設(shè)計(jì)單位：寧夏郎石規(guī)劃建筑設(shè)計(jì)院有限公司

施工單位：石嘴山市星凱建筑安裝有限責(zé)任公司

監(jiān)理單位：Ⅰ標(biāo)段——寧夏鴻建建設(shè)監(jiān)理有限公司

Ⅱ標(biāo)段——寧夏恒建監(jiān)理有限公司

Ⅲ標(biāo)段——寧夏房安建設(shè)工程監(jiān)理有限公司

跟蹤審計(jì)單位：銀川市鴻利建設(shè)工程咨詢有限公司

招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：寧夏鼎新工程咨詢有限公司

工程造價(jià)咨詢單位：銀川市鴻利建設(shè)工程咨詢有限公司

1. 項(xiàng)目管理情況分析

為了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)管理工作，確保工程質(zhì)量和施工安全，加快工程建設(shè)進(jìn)度，協(xié)調(diào)相關(guān)部門辦理項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)，成立了“大武口區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造工程項(xiàng)目管理辦公室”，組成人員由石嘴山市皓凱工程建設(shè)有限公司專業(yè)人員組成，負(fù)責(zé)項(xiàng)目報(bào)建、招投標(biāo)、工程質(zhì)量、施工安全、工程進(jìn)度、工程資料歸檔及項(xiàng)目完工后的交付竣工驗(yàn)收等全過(guò)程管理工作。大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局負(fù)責(zé)相關(guān)協(xié)調(diào)及監(jiān)督檢查審核工作。項(xiàng)目實(shí)行“四制”管理規(guī)定，即“建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)工程監(jiān)理制、建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)制、建設(shè)項(xiàng)目合同制”。代建單位在代建期間按照合同約定履行建設(shè)方主體責(zé)任。

項(xiàng)目施工組織、質(zhì)量管理等符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，但也存在未按合同約定完工現(xiàn)象，進(jìn)度管理失控。該項(xiàng)目只有I標(biāo)段在合同期內(nèi)完工，II、III標(biāo)段未按合同約定期限完工，于2018年10月完工，延期約300天，完工不及時(shí)。

（三）項(xiàng)目績(jī)效情況分析

1.經(jīng)濟(jì)性

該項(xiàng)目概算批復(fù)資金20037.54萬(wàn)元，截至目前實(shí)際支出5540.90萬(wàn)元。截至目前工程已完工，正在辦理工程決算審核。項(xiàng)目的實(shí)際成本及結(jié)余情況有待項(xiàng)目決算后予以披露。

該工程在保證工程質(zhì)量的情況下，為了提高項(xiàng)目資金的使用效率，保證項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行不超支，工程通過(guò)招投標(biāo)管理對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行控制。I、II、III標(biāo)段建安工程中標(biāo)價(jià)格分別低于招標(biāo)控制價(jià)130.73 萬(wàn)元、153.83萬(wàn)元和230.08萬(wàn)元，節(jié)約率分別為4.49%、4.38%和4.36%。

2.效率性

按照《大武口2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅整治改造建設(shè)工程施工合同》約定建設(shè)工期：I標(biāo)段2017年5月18日至2017年10月31日，歷時(shí)167天；II標(biāo)段2017年9月14日至2017年12月2日，歷時(shí)80天；III標(biāo)段2017年8月30日至2017年11月30日，歷時(shí)92天。只有I標(biāo)段在合同期內(nèi)完工，II、III標(biāo)段未按合同約定期限完工，于2018年10月完工，延期約300天，完工不及時(shí)，效率較低，影響了項(xiàng)目資金效益的發(fā)揮。

截至目前，該項(xiàng)目已完工，施工過(guò)程中未發(fā)生施工安全事故，現(xiàn)正組織相關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步驗(yàn)收和專項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收，項(xiàng)目質(zhì)量情況待項(xiàng)目專項(xiàng)驗(yàn)收完予以披露。

3.效益性

（1）社會(huì)效益

項(xiàng)目實(shí)施后，建筑物保溫隔熱效果明顯。通過(guò)社會(huì)調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析表明“認(rèn)為改造后比改造前室內(nèi)溫度平均提升4-6度”的人為88.13%，很大程度的提高了室內(nèi)熱舒適度。同時(shí)，由于安裝熱計(jì)量表并按照熱計(jì)量收費(fèi)，提高了居民節(jié)能意識(shí)，促進(jìn)了居民行為節(jié)能，降低了居民能耗支出。進(jìn)一步提升了居民幸福指數(shù)，加快了大武口生態(tài)轉(zhuǎn)型建設(shè)。

1. 環(huán)境效益

通過(guò)對(duì)老舊小區(qū)實(shí)施以“硬化、綠化、美化、亮華、凈化”為主要內(nèi)容的“五化”綜合整治改造，徹底改變了老舊小區(qū)環(huán)境臟、亂、差，無(wú)人管理的狀況，使老舊小區(qū)面貌煥然一新，有效的改善了居民的居住環(huán)境和生活質(zhì)量。

項(xiàng)目實(shí)施后的真實(shí)能耗節(jié)約情況有待下一年度進(jìn)行比較，如能實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)理論能耗節(jié)約，單位建筑面積年耗煤量減少約17kg/㎡，節(jié)能58%。

1. 受益群體滿意度

通過(guò)對(duì)社會(huì)調(diào)查問(wèn)卷結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果表明，受益群體對(duì)“大武口2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目的滿意”為95.45%。

五、綜合評(píng)價(jià)情況及評(píng)價(jià)結(jié)論

績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果采用綜合評(píng)分定級(jí)的方法，總分值為100分，績(jī)效評(píng)級(jí)分優(yōu)、良、合格、不合格。評(píng)價(jià)得分在90-100分，績(jī)效評(píng)級(jí)為優(yōu)；得分在80-89分的，績(jī)效評(píng)級(jí)為良；得分在60—79分的，績(jī)效評(píng)級(jí)為合格；得分在60分以下的，績(jī)效評(píng)級(jí)為不合格。

運(yùn)用評(píng)價(jià)組研發(fā)并通過(guò)專家組論證的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)填報(bào)分析和訪談獲取的數(shù)據(jù)，評(píng)價(jià)組對(duì)大武口2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目進(jìn)了獨(dú)立客觀的評(píng)價(jià)，最終得分結(jié)果為“81.70”，評(píng)價(jià)結(jié)論為“良好”。

其中，項(xiàng)目投入類指標(biāo)權(quán)重分值20.00分，評(píng)價(jià)得分為20.00分，得分率為100.00%。

項(xiàng)目管理類指標(biāo)權(quán)重分值30.00分，評(píng)價(jià)得分為25.00分，扣5分，得分率為83.33%。扣分指標(biāo)與扣分原因如下：

預(yù)算執(zhí)行率：項(xiàng)目概算批復(fù)資金20037.54萬(wàn)元，實(shí)際支出5540.9萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率27.65%。按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，預(yù)算執(zhí)行率大于等于95%得滿分4分，每減少1%，扣0.5分，扣完為止，本指標(biāo)扣4.00分，得0.00分；

監(jiān)理流程規(guī)范性：項(xiàng)目進(jìn)度管理不規(guī)范，只有I標(biāo)段在合同期內(nèi)完工，II、III標(biāo)段未按合同約定期限完工，于2018年10月完工，延期約300天，工程進(jìn)度管理不規(guī)范。按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)扣1.00分，得3.00分。

項(xiàng)目產(chǎn)出類指標(biāo)權(quán)重分值25分，評(píng)價(jià)得分為14.20分，扣10.80分，得分率為56.80%?？鄯种笜?biāo)與扣分原因如下：

質(zhì)量驗(yàn)收合格率：該項(xiàng)目于2018年10月完工，現(xiàn)正組織初步驗(yàn)收和后續(xù)竣工驗(yàn)收，項(xiàng)目過(guò)程類質(zhì)量驗(yàn)收合格，最終質(zhì)量合格情況有待項(xiàng)目專項(xiàng)質(zhì)量驗(yàn)收后紕漏，本指標(biāo)扣2.50分，得2.50分；

工程完工及時(shí)性：I標(biāo)段按照合同約定工期限于2017年10月完工，II標(biāo)段合同約定工期為2017.9.14-2017.12.02、III標(biāo)段合同約定工期為2017.8.30-2017.11.30都于2018年10月完工，II、III標(biāo)段完工不及時(shí)。按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，本指標(biāo)扣5-5*34%=3.3分，得1.70分；

成本節(jié)約率：項(xiàng)目未及時(shí)完工，現(xiàn)正在組織初步驗(yàn)收和工程結(jié)算審核，成本節(jié)約情況待結(jié)算審核完才能考評(píng)。本指標(biāo)扣5.00分，得0.00分；

項(xiàng)目效果類指標(biāo)權(quán)重分值25分，評(píng)價(jià)得分22.5分，得分率為90%?？鄯种笜?biāo)與扣分原因如下：

物業(yè)管理服務(wù)機(jī)制健全性：大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局對(duì)本次改造無(wú)物業(yè)及準(zhǔn)物業(yè)管理的小區(qū)，下發(fā)了《關(guān)于無(wú)物業(yè)管理的小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)的通知》現(xiàn)正在實(shí)施中。按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)本指標(biāo)扣2.50分，得2.5分。

表5：評(píng)價(jià)指標(biāo)績(jī)效得分情況匯總表

六、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用建議

現(xiàn)在，隨著我國(guó)基本溫飽問(wèn)題的解決，居住問(wèn)題日益突出，尤其是對(duì)老工業(yè)區(qū)老舊社區(qū)家庭或一些退休的老工人、下崗職工家庭更為迫切。老舊小區(qū)改造工程將是構(gòu)建綠色、和諧社會(huì)一項(xiàng)重要舉措。

建議將評(píng)價(jià)結(jié)果在財(cái)政局和住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局內(nèi)部進(jìn)行公開(kāi)，接受監(jiān)督，分析項(xiàng)目存在問(wèn)題，加強(qiáng)項(xiàng)目績(jī)效管理工作，確保今后項(xiàng)目建設(shè)工作如期完成，及時(shí)發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

1. 主要經(jīng)驗(yàn)及做法

第一思想統(tǒng)一，居民參與。借助街道辦、社區(qū)、網(wǎng)格員宣傳老舊小區(qū)改造政策，通過(guò)發(fā)放民意調(diào)查表的形式，充分摸底了解小區(qū)居民關(guān)心的熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)每個(gè)問(wèn)題，做到原因剖析徹底，解決方案論證充分。

第二高標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)改造方案。按照“一區(qū)一策”的辦法，在全面調(diào)研的基礎(chǔ)上，針對(duì)每一個(gè)小區(qū)的實(shí)際問(wèn)題，反復(fù)勘察現(xiàn)場(chǎng)，征求群眾意見(jiàn)，充分論證方案，科學(xué)規(guī)劃設(shè)計(jì)，分別制定改造方案組織實(shí)施。

第三項(xiàng)目實(shí)施管理規(guī)范化。大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局在組織項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程中，高度重視項(xiàng)目的招投標(biāo)工作，嚴(yán)格合同管理、工程安全管理和工程質(zhì)量管理。

第四項(xiàng)目資金管理規(guī)范。項(xiàng)目資金管理制度健全，資金調(diào)整、撥付的審批程序和手續(xù)完整，有效杜絕了資金截留、擠占、挪用、虛列支出等情況發(fā)生，從根本上確保了資金使用安全和最大效益的發(fā)揮。

八、存在的問(wèn)題和建議

（一）存在的問(wèn)題

1.項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度緩慢

該項(xiàng)目概算批復(fù)資金20037.54萬(wàn)元，截至目前實(shí)際支出金額5540.90萬(wàn)元，預(yù)算執(zhí)行率為27.65%，預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度緩慢，影響了資金使用效益的發(fā)揮。

2.項(xiàng)目施工進(jìn)度管理失控

按照《大武口2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)老舊住宅整治改造建設(shè)工程施工合同》約定建設(shè)工期：I標(biāo)段2017年5月18日至2017年10月31日，歷時(shí)167天；II標(biāo)段2017年9月14日至2017年12月2日，歷時(shí)80天；III標(biāo)段2017年8月30日至2017年11月30日，歷時(shí)92天。只有I標(biāo)段在合同期內(nèi)完工，II、III標(biāo)段未按合同約定期限完工，于2018年10月完工，延期約300天，完工不及時(shí)，效率較低，項(xiàng)目施工進(jìn)度管理失控，影響了項(xiàng)目資金效益的及時(shí)發(fā)揮。

3.物業(yè)管理機(jī)制建設(shè)滯后

現(xiàn)有物業(yè)及準(zhǔn)物業(yè)管理的小區(qū)占本次改造小區(qū)的40%左右，物業(yè)長(zhǎng)效管理機(jī)制建設(shè)滯后。

（二）意見(jiàn)及建議

1.強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度管理

提高對(duì)加快預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度重要性的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化部門、資金使用者的績(jī)效意識(shí)，強(qiáng)化財(cái)政專項(xiàng)資金的績(jī)效管理，按照財(cái)政資金預(yù)算管理的要求，建立健全財(cái)政專項(xiàng)資金項(xiàng)目績(jī)效考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

建議大武口區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)交通局盡快組織完成項(xiàng)目結(jié)算等后續(xù)工作。按照《寧夏回族自治區(qū)老舊住宅小區(qū)整治改造考核驗(yàn)收辦法（暫行）的通知》寧建（房）發(fā)〔2015〕3號(hào)文件要求盡快完成自驗(yàn)，和相關(guān)主管部門驗(yàn)收工作。使項(xiàng)目能夠及時(shí)有效發(fā)揮財(cái)政資金效益。

1. 加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度管理

科學(xué)合理論證工期，應(yīng)充分考慮影響工程進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素，如時(shí)節(jié)、氣候等。結(jié)合工程特點(diǎn)及經(jīng)驗(yàn)確定工期，避免片面性和主觀性。建議盡快完成項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收等工作，避免給居民帶來(lái)出行及供暖等方面的不便。

1. 建立物業(yè)長(zhǎng)效管理機(jī)制

改造前把物業(yè)服務(wù)等級(jí)、服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等列入征詢意見(jiàn)的問(wèn)題之一，由小區(qū)大多數(shù)居民集體自主選擇。做到物業(yè)、準(zhǔn)物業(yè)、業(yè)主自行管理等方式的全覆蓋管理。實(shí)現(xiàn)物業(yè)管理從無(wú)到有、從簡(jiǎn)易到專業(yè)，建立長(zhǎng)效管理機(jī)制，共同維護(hù)改造成果。建議盡快對(duì)2017年改造的老舊小區(qū)建立健全物業(yè)長(zhǎng)效管理機(jī)制。

寧夏天翊投資項(xiàng)目分析有限公司

2018年10月15日

附件一：

附件二：

附件三：調(diào)查問(wèn)卷樣表和調(diào)查結(jié)果匯總

石嘴山市大武口區(qū)2017年城區(qū)老工業(yè)區(qū)

老舊住宅小區(qū)整治改造項(xiàng)目

調(diào)查問(wèn)卷

尊敬的先生/女士：

您好！我公司受大武口區(qū)財(cái)政局的委托，對(duì)本建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)滿意度展開(kāi)調(diào)研。本問(wèn)卷采用不記名方式，整份問(wèn)卷的填寫大約需要5分鐘，請(qǐng)根據(jù)您的個(gè)人真實(shí)感受填寫。問(wèn)卷數(shù)據(jù)僅限于統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)您的個(gè)人信息也將予以嚴(yán)格保密。感謝您的支持與配合！

寧夏天翊項(xiàng)目投資分析事務(wù)所

2018年10月

一、基本信息

1、您的性別：( )

A、男B、女

2、您的民族：( )

A、漢族B、回族C、其他

3、您的年齡：（）

A、29歲及以下B、30-40歲C、41-60歲D、60歲以上

4、您接受的教育程度：（）

A、初中及以下B、高中C、大專、本科D、研究生以上